Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании – документ Справка о цепочке собственников компании пример

Справка о цепочке собственников компании – документ. Пример заполнения справки о цепочке собственника Сведения о цепочке собственников включая бенефициаров образец

Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании - документ Справка о цепочке собственников компании пример

В основе создания любой коммерческой компании лежит формирование ее уставного капитала. Он в свою очередь может принадлежать другим юрлицам либо же обычным гражданам – физлицам, являющимся учредителями или акционерами.

Таким образом каждая организация кому-то принадлежит, у нее есть совершенно определенные владельцы, которые в некоторых случаях могут оказывать влияние на процесс ведения деятельности. В то же время само по себе юрлицо является субъектом права, несет самостоятельную ответственность и определенные обязательства по факту своей регистрации.

Рядом нормативных актов установлены рамки, которые позволяют соблюсти баланс между интересами компании и ее собственниками. Так, например, Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (ред. от 29.07.

2017) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено понятие, что такое бенефициарный владелец юридического лица, сведения о котором обязана собирать и хранить каждая компания.

Что такое бенефициарный владелец юрлица

Статьей 3 выше упомянутого закона №115-ФЗ понятие бенефициарного владельца юридического лица применяется в отношении физического лица, которое на прямую или через третьих лиц владеет более 25% в уставном капитале юридического лица либо имеет возможность контролировать его действия. Бенефициаром физлица является само физлицо, проще говоря каждый гражданин самостоятельно блюдет свои интересы, принимает решение и несет за них ответственность. Впрочем, законом предусмотрены и исключения: бенефициарным владельцем физлица может быть иное физлицо.

Но вернемся к понятию бенефициаров юрлица. Каждая организация обязана хранить сведения о своих бенефициарных владельцах.

Образец таких сведений должен содержать ряд обязательных данных, как то ФИО, дата рождения, гражданство, паспортные данные, а также данные миграционной карты или документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание или проживание в России, адрес места жительства и, в случае его наличия, ИНН. Данный перечень установлен пунктом 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, а статья 6.1 того же нормативного акта обязывает юридическое лицо не только единоразово собрать и запротоколировать данные сведения, то и регулярно и ежегодно обновлять информацию о своих бенефициарах. Причем запрашивать данные для этого организация может непосредственно у своих владельцев, а они в свою очередь обязаны ей их предоставить.

Предоставление информации о бенефициарах

Какого бы то ни было отчета о бенефициарных владельцах юрлица на постоянной основе не подают.

Однако каждая организация должна быть готова к тому, что данные сведения она обязана будет представить в ИФНС или в Федеральную службу по финансовому мониторингу по соответствующему запросу.

Если какими-то данными компания не обладает, то вместо них она может продемонстрировать подтверждение действий, которые были предприняты для сбора необходимой информации.

Порядок обмена данными о бенефициарах

Сроки и порядок раскрытия информации о бенефициарах либо о мерах по установлению этих сведений перед ФНС и ФСМС установлены в постановлении Правительства РФ от 31 июля 2017 года № 913.

Данные контролирующие организации имеют право делать запросы компаниям на бумаге или в электронном виде.

Причем в последнем случае компания также обязана ответить электронно – по телекоммуникационным каналам связи либо же файловым документом на оптическом или цифровом носителе с приложением сопроводительной бумажной версии (п. 5 Правил, утв. Постановлением № 913).

Сведения предоставляются строго на дату, указанную в запросе. На оформление ответа отводится 5 рабочих дней со дня получения документа из контролирующего органа.

Непредставление запрошенных сведений, а также сам факт нарушения обязанностей по хранению или обновлению сведений о собственных бенефициарах грозит компании штрафом в размере от 100 000 рублей до 500 000 рублей. Руководитель такой организации также может быть оштрафован на сумму 30 000-40 000 рублей (ст. 14.25.1 КоАП РФ).

Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица, образец

В действующем законодательстве нет установленной формы подачи информации о бенефициарах. Образец сведений о бенефициарных владельцах составляется в свободной форме в ответ на полученный запрос контролеров. С учетом выше приведенных данных, которые должен включать такой ответ, он может выглядеть следующим образом:

Сведения о бенефициарных владельцахООО «Альфа»

Бенефициарным владельцем ООО «Альфа» является Иван Николаевич Краснов – единственный учредитель общества, обладающий 100% доли в уставном капитале.

Сведения о бенефициаре: И.Н. Краснов, 12.08.1971 г.р.,

гражданство: РФ,

ИНН: 773112345678.

Паспортные данные: серия46 05123456, выданТП №1 в гор. Мытищи ОУФМС России по Московской обл. в Мытищинском р-не.

Зарегистрирован по адресу: Москва ул Летчика Бабушкина,д. 6 кв. 45.

Источник: https://www.staffaltay.ru/spravka-o-cepochke-sobstvennikov-kompanii---dokument-primer-zapolneniya/

Справка о цепочке собственников компании – документ. Сведения о бенефициарном владельце – образец заполнения Сведения о бенефициарах форма

Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании - документ Справка о цепочке собственников компании пример

Образец запроса участнику (учредителю, акционеру) юридического лица в целях установления своих бенефициарных владельцев: о бенефициарных владельцах.

Наименование и адрес участника (учредителя, акционера) О бенефициарных владельцах В соответствии со ст. 6.1 Федерального закона от 07.08.

2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных…

Раздел:

Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров

Главные статьи (понятия бенефициар и бенефициарный владелец не равнозначны): Кто такой бенефициарный владелец. Информация о бенефициарах. Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров нужно заполнять с левой части таблицы, где указываем ИНН, ОГРН и другие сведения о компании, в том числе ОКВЭД (не забываем, что он в 2016 году у всех был изменен). В правой части…

Раздел:

Согласие на обработку персональных данных 2018

Ниже приведена форма для передачи информации по бенефициарным владельцам, но этот бланк можно использовать и для иных целей, необходимо лишь изменить сведения о том, куда передается согласие.

Также можно ограничить срок передачи сведений, например предоставить только на 3 месяца и написать, что дополнительного письма об отзыве не требуется.

Предоставленный бланк ничем не отличается от ранее…

Раздел:

Отказ от предоставления информации по бенефициарам

На бланке организации Отказ от паспортных данных ООО «Бенефициар», рассмотрев Ваш запрос о предоставлении информации, содержащей персональные данные в отношении директора, а также учредителей Общества, сообщает, что предоставление запрашиваемой информация охраняется Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». В связи с тем, что предоставление персональных данных без согласия субъекта персональных данных не допускается,…

Пример заполнения справки о цепочке собственника
Справка о цепочке собственников ООО «Ромашка» (ИНН 7734567890)
п/пИНН/либо аналогичные сведения для нерезидента Российской ФедерацииСтрана, налоговым резидентом которой является организация/физ. лицоОГРННаименова-ние организации/ Ф.И.О.Адрес регистрации/место жительства (страна)Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица)Руководитель / участник / акционер / бенефициарРазмер доли (доляИнформация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.)
17754467990Российская Федерация108323232323232ЗАО «Свет 1»Москва, ул.Лубянка, 3Участник25%
1.0111222333444Российская ФедерацияПетрова Анна ИвановнаМосква, ул.Щепкина, 3344 55 666777Руководительустав, приказ №45-л/с от 22.03.10
1.1333222444555Российская ФедерацияСидоров Пётр ИвановичСаратов, ул. Ленина, 45-3455 66 777888Участник45%
1.26277777777Российская Федерация104567567567436ООО «Черепашка»Саратов, ул. Ленина, 45Участник55%учредительный договор от 12.03.2004
1.2.07495672857623Российская ФедерацияМухов Амир МазиевичСаратов, ул. Ленина, 4566 78 455434Руководитель

Источник: https://www.zarst.ru/spravka-o-cepochke-sobstvennikov-kompanii---dokument-svedeniya-o-beneficiarnom.html

Сведения о цепочке собственников организации приложение 2. Справка о бенефициарах – образец заполнения. Раскрытие информации о цепочке собственников включая бенефициаров

Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании - документ Справка о цепочке собственников компании пример

» Права » Сведения о цепочке собственников организации приложение 2. Справка о бенефициарах – образец заполнения. Раскрытие информации о цепочке собственников включая бенефициаров

Образец запроса участнику (учредителю, акционеру) юридического лица в целях установления своих бенефициарных владельцев: о бенефициарных владельцах.

Наименование и адрес участника (учредителя, акционера) О бенефициарных владельцах В соответствии со ст. 6.1 Федерального закона от 07.08.

2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных…

Раздел:

Справка о цепочке собственников компании образец. Справка о цепочке собственников компании – документ

Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании - документ Справка о цепочке собственников компании пример

В основе создания любой коммерческой компании лежит формирование ее уставного капитала. Он в свою очередь может принадлежать другим юрлицам либо же обычным гражданам – физлицам, являющимся учредителями или акционерами.

Таким образом каждая организация кому-то принадлежит, у нее есть совершенно определенные владельцы, которые в некоторых случаях могут оказывать влияние на процесс ведения деятельности. В то же время само по себе юрлицо является субъектом права, несет самостоятельную ответственность и определенные обязательства по факту своей регистрации.

Рядом нормативных актов установлены рамки, которые позволяют соблюсти баланс между интересами компании и ее собственниками. Так, например, Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (ред. от 29.07.

2017) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено понятие, что такое бенефициарный владелец юридического лица, сведения о котором обязана собирать и хранить каждая компания.

Пример заполнения справки о цепочке собственника. Справка о цепочке собственников компании – документ Сведения о составе конечных бенефициаров образец

Цепочка собственников, включая бенефициаров. Справка о цепочке собственников компании - документ Справка о цепочке собственников компании пример

Согласно стат. 3 Закона № 115-ФЗ от 07.08.01 г. (далее – Закон) понятие бенефициарный владелец обозначает физлицо, фактически имеющее право управлять бизнесом.

С юридической точки зрения это гражданин, владеющий в прямом или косвенном (через третьих сторонних лиц) порядке больше, чем 25 % уставного капитала юрлица, либо имеющий возможность контроля предприятием.

Если установить, кто конкретно признается бенефициарным владельцем сложно, по умолчанию таковым считается исполнительный орган компании, то есть непосредственный руководитель.

Проще говоря, бенефициар, он же бенефициарий, это человек, который получает реальную прибыль от деятельности бизнеса. Именно этому физлицу принадлежат активы организации, свободные денежные средства, акции и прочие имущественные и неимущественные ценности.

Кроме того, при более глубоком рассмотрении вопроса, выгодоприобретателями считаются также и те лица, которые нигде напрямую в документации не указаны, но именно они влияют на управление бизнесом и распоряжение финансовыми потоками.

Это, в первую очередь, действия, связанные с участием в собраниях учредителей (акционеров) общества, проведением реорганизационных мероприятий, распределением дивидендов, привлечением инвестиций и др.

Категории бенефициаров в зависимости от деятельности фирмы:

  • Владельцы счетов в банках.
  • Юрлица-арендодатели имущества.
  • Фактические владельцы предприятий.
  • Клиенты трастовых фондов, передавшие свои активы в ДУ (доверительное управление).
  • Другие юрлица.

В соответствии с требованиями стат. 6.1 Закона юридические лица обязаны иметь достоверную информацию о своих бенефициарных владельцах, ежегодно обновлять и фиксировать документально данные, хранить сведения минимально в течение 5 лет от даты получения.

В целях противодействия коррупции, незаконному отмыванию денег, финансированию и развитию терроризма сведения о бенефициариях должны подаваться юрлицами по запросу ФНС, Росфинмониторинга, уполномоченных органов, банковских структур.

В отдельных случаях такие данные подлежат раскрытию в составе бухотчетности (п. 7 стат. 6.1 Закона).

Кто подает сведения о бенефициарном владельце

Правдивые сведения о бенефициарном владельце, образец в конце статьи, предоставляются юрлицами. Подробный порядок и сроки регулируются Постановлением № 913 от 31.07.17 г. Общий срок составляет 5 дней (рабочих) с момента получения соответствующего запроса. При обнаружении в ранее предоставленной информации ошибок на исправление дается еще 3 дня.

Идентификация бенефициаров не проводится в отношении следующих юрлиц:

  • Любые муниципальные образования и госструктуры, включая местные органы власти, внебюджетные государственные фонды.
  • Международные организации.
  • Эмитенты акций, имеющее право на участие в организованных торгах и раскрывающие информацию по законодательным требованиям.
  • Зарубежные эмитенты акций, допущенные к торгам на зарубежной бирже, включенной в утвержденный Банком РФ официальный перечень.
  • Зарубежные бизнес-структуры, не имеющие правовой статус юрлица, предусматривающие выбор единоличного органа управления и не имеющие бенефициария.

Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица – образец

Унифицированного бланка на настоящий момент не существует. При заполнении документа о бенефициариях форма составляется с учетом требований стат. 7 Закона. В обязательном порядке в справку вносятся:

  • По физлицам – ФИО, актуальное гражданство, реквизиты удостоверяющего личность документа, дата рождения, для иностранцев – реквизиты миграционной карты (иного документа, дающего право на проживание/пребывание в РФ), ИНН, адрес проживания (пребывания или регистрации), прочая информация.
  • По юрлицам – организационно-правовой статус, название предприятия, ИНН, ОГРН, регистрационный адрес (едино для российских и зарубежных организаций).
  • По зарубежному бизнесу без юридического статуса – регистрационный номер, название, код налогоплательщика (при наличии), место осуществления рабочей деятельности, для трастов – также состав имущественных объектов в ДУ, данные на учредителя и управляющего.

Если, согласно нормам законодательства, идентификация бенефициариев не осуществляется, при запросе данных достаточно указать основание по Закону.

Информацияо цепочке собственников и руководителей, включая бенефициаров (в том числе конечных)

________________________________________________________

наименование организации

№ п/п Информация о Контрагенте Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных) Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.)
ИНН ОГРН Наименование (краткое) Код ОКВЭД Фамилия, Имя, Отчество руководителя Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя ИНН ОГРН Наименование / ФИО Адрес регистрации Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица) Руководитель/ участник / акционер / бенефициар
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

_________________________________ ___ ___________________________

(Подпись уполномоченного представителя)(Имя и должность подписавшего)

М.П.
ИНСТРУКЦИИ ПОЗАПОЛНЕНИЮ

  1. Данные инструкции не следует воспроизводить в подписанном приложении.
  2. Форма изменению не подлежит. Все сведения и документы обязательны к предоставлению.
  3. В графе 2 указывается ИНН. Резиденты – юридические лица указывают 10-тизначный код. Физические лица (как являющееся, так и не являющееся индивидуальным предпринимателем), указывают 12-тизначный код. Нерезиденты в графе указывают «отсутствует».
  4. В графе 3 указывается ОГРН. Резиденты – юридические лица указывают 13-тизначный код. Российское физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя (ИП), указывают ОГРНИП – 15-тизначный код. Российские физические лица (не являющиеся ИП), а также нерезиденты указывают «отсутствует».
  5. В графе 4 указывается организационно-правовая форма аббревиатурой и наименование (например, ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). Физические лица указывают ФИО.
  6. В графе 5 необходимо указать код ОКВЭД. Резиденты – юридические лица и индивидуальные предприниматели указывают код, который может состоять из 2-6 знаков, разделенных через два знака точками. Российские физические лица (не являющиеся ИП), а также нерезиденты указывают «отсутствует».
  7. Графа 6 заполняется в формате Фамилия Имя Отчество.
  8. Графа 7 заполняется в формате серия номер. Для иностранцев допускается заполнение в формате, отраженном в национальном паспорте.
  9. Графа 8 заполняется согласно образцузаполнения таблицы сведений о цепочке собственников.
  10. Графы 9, 10 заполняются в порядке, указанном в пунктах 3, 4 настоящей инструкции.
  11. В графе 11 указывается организационно-правовая форма аббревиатурой и наименование (например: ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). В случае, если собственник физическое лицо, указывается ФИО. Также, при наличии информации о руководителе юридического лица – собственника, указывается Ф.И.О. полностью.
  12. Графа 12 заполняется в формате географической иерархии в нисходящем порядке.
  13. Графа 13 заполняется в порядке, указанном в пункте 8 настоящей инструкции.
  14. В графе 14 указывается, какое отношение имеет данный субъект к вышестоящему звену в цепочке “контрагент – бенефициар” согласно примеру, указанному в образце.
  15. В графе 15 необходимо указать наименование, дату, номер и иные реквизиты прилагаемых документов, подтверждающих сведения о цепочке собственников. Документами, подтверждающими сведения о цепочке собственников, в частности, являются: 1) в отношении акционерных обществ: – если доля участия в уставном капитале составляет 100% – выписка из реестра владельцев именных бумаг (с указанием информации о процентном соотношении к уставному капиталу) либо справка о процентном соотношении по счету зарегистрированного лица к уставному капиталу; – если доля участия в уставном капитале составляет менее 100% – список зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг. 2) в отношении остальных лиц-резидентов – выписка из единого государственного реестра юридических лиц; 3) в отношении лиц-нерезидентов – соответствующие документы, аналогичные указанным в пунктах 1) и 2), в соответствии с правом страны юрисдикции такого лица.

ОБРАЗЕЦ ЗАПОЛНЕНИЯ ТАБЛИЦЫ СВЕДЕНИЙ О ЦЕПОЧКЕ СОБСТВЕННИКОВ

начало

п/пИнформация об участнике конкурса
ИННОГРННаименование краткоеКод ОКВЭДФамилия, Имя, Отчество руководителяСерия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя
1234567
177345678901044567890123ООО “Ромашка”45.xx.xxИванов Иван Степанович5003 143877

окончание

Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных)Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.)
ИННОГРННаименование / ФИОАдрес регистрацииСерия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица)Руководитель / участник / акционер / бенефициар
89101112131415
1.17754467990108323232323232ЗАО “Свет 1”Москва, ул.Лубянка, 3Участник
1.1.0111222333444Петрова Анна ИвановнаМосква, ул.Щепкина, 3344 55 666777Руководительустав, приказ №45-л/с от 22.03.10
1.1.1333222444555Сидоров Пётр ИвановичСаратов, ул. Ленина, 45-3455 66 777888Участник
1.1.26277777777104567567567436ООО “Черепашка”Саратов, ул. Ленина, 45Участникучредительный договор от 12.03.2004
1.1.2.07495672857623Мухов Амир МазиевичСаратов, ул. Ленина, 4566 78 455434Руководитель

Источник: https://traffgui.ru/primer-zapolneniya-spravki-o-cepochke-sobstvennika-spravka-o.html

Адвоката дом
Добавить комментарий